A.各業(yè)務(wù)部門
B.董事會
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
D.公司管理層
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A.契約型基金采用信托法律原理，依據(jù)基金合同營運(yùn)基金；公司型基金則依據(jù)《公司法》規(guī)定的股份有限公司的組織方式，依據(jù)公司章程營運(yùn)基金
B.契約型基金依據(jù)基金合同成立，投資者可以通過基金份額持有人大會表達(dá)意見；公司型基金的投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)利
C.契約型基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)債務(wù)相互抵銷；公司型基金財(cái)產(chǎn)則可以與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)債務(wù)相互抵銷
D.契約型基金不具有法人資格；公司型基金具有法人資格
A.整個報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
B.對累計(jì)買入、賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于期初基金資產(chǎn)凈值2%的，應(yīng)披露至少前20名股票明細(xì)
C.整個報(bào)告期內(nèi)曾持有過的，和期末還在持有的全部股票中，累計(jì)漲幅和跌幅最大的前20名股票明細(xì)
D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、賣出價(jià)值超過期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
關(guān)于普通投資者，以下表述正確的是（）。
Ⅰ即使投資者主動要求，基金銷售機(jī)構(gòu)也不能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品；
Ⅱ當(dāng)普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時，投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)沒有履行相應(yīng)義務(wù)；
Ⅲ基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法錯誤的是（）。
Ⅰ要建立重大決策負(fù)責(zé)人審批等制度，以杜絕責(zé)任人推卸責(zé)任；
Ⅱ要建立部門之間相互制約的制度，以杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊；
Ⅲ要建立關(guān)鍵崗位管理人員輪崗和定期稽查制度，以杜絕中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.應(yīng)履行說明義務(wù)及反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
B.應(yīng)進(jìn)行投資者適當(dāng)性審查
C.應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送募集結(jié)算資金專用賬戶信息
D.應(yīng)承擔(dān)特定對象確定工作
最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。