關(guān)于普通投資者，以下表述正確的是（）。
Ⅰ即使投資者主動(dòng)要求，基金銷售機(jī)構(gòu)也不能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品；
Ⅱ當(dāng)普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)沒有履行相應(yīng)義務(wù)；
Ⅲ基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
Ⅰ要建立重大決策負(fù)責(zé)人審批等制度，以杜絕責(zé)任人推卸責(zé)任；
Ⅱ要建立部門之間相互制約的制度，以杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊；
Ⅲ要建立關(guān)鍵崗位管理人員輪崗和定期稽查制度，以杜絕中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.應(yīng)履行說明義務(wù)及反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
B.應(yīng)進(jìn)行投資者適當(dāng)性審查
C.應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送募集結(jié)算資金專用賬戶信息
D.應(yīng)承擔(dān)特定對(duì)象確定工作
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
擾亂市場(chǎng)正常秩序，侵害投資者合法權(quán)益的嚴(yán)重違法行為包括（）。
Ⅰ虛假記載；
Ⅱ誤導(dǎo)性陳述；
Ⅲ重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.申購款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶
B.基金份額申購和贖回的資金清算是銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行的
C.贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出
D.貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般T+1日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。