對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉讓活動進行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協(xié)會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉讓等活動進行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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A.《證券公司風險控制指標管理辦法》
B.《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務
C.證券公司設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等投資業(yè)務
D.另類投資子公司只能再下設一個有限責任公司
A.證券公司應動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動
B.證券公司應劃分客戶類別和產品服務等級，將適當?shù)漠a品服務提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機構，不需覆蓋各層級子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
A.犯罪主體是單位，自然人不能稱為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構成的，過失不能構成本罪
C.客體是國家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
A.虛假記載
B.誤導性陳述
C.重復記載
D.重大遺漏
最新試題
根據交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）
下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時，增強了金融機構的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度
資產評估機構在申請證券評估資格時，需要按規(guī)定（）。
下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產中計提不高于0.1%的銷售服務費Ⅱ.銷售服務費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務費不能用于為基金托管人提供服務Ⅳ.銷售服務費不能用于為基金份額持有人提供服務
下列關于新股網下申購的說法中，正確的有（）。
個人投資者參與港股通交易至少應當符合（）等條件。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責終止的情形有（）。
下列關于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內容包括：建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程