A.地域環(huán)境
B.客戶群體
C.產(chǎn)品業(yè)務(wù)（含服務(wù)）
D.渠道（含交易或交付渠道）
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A.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制措施有效性評(píng)估
D.剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A.經(jīng)營(yíng)管理
B.外部環(huán)境
C.監(jiān)管法規(guī)
D.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況
A.開(kāi)展本業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)工作檢查
B.開(kāi)展本業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)宣傳與培訓(xùn)
C.配合反洗錢(qián)管理部門(mén)開(kāi)展其他反洗錢(qián)工作
D.完善并妥善保存客戶身份資料及交易記錄
A.制定起草洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.組織或協(xié)調(diào)各相關(guān)部門(mén)
C.組織落實(shí)交易監(jiān)測(cè)和名單監(jiān)控的相關(guān)要求，按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可以交易
D.牽頭配合反洗錢(qián)監(jiān)管，協(xié)調(diào)配合反洗錢(qián)行政調(diào)查
A.審核洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.識(shí)別本機(jī)構(gòu)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
C.組織落實(shí)反洗錢(qián)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)治理
D.組織落實(shí)反洗錢(qián)績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制
最新試題
建立健全防控風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管機(jī)制，引導(dǎo)反洗錢(qián)義務(wù)機(jī)構(gòu)有效化解風(fēng)險(xiǎn)。以有效防控風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化反洗錢(qián)監(jiān)管政策框架，合理確定反洗錢(qián)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)容忍度，建立健全監(jiān)管政策傳導(dǎo)機(jī)制，督促、引導(dǎo)、激勵(lì)反洗錢(qián)義務(wù)機(jī)構(gòu)積極主動(dòng)加強(qiáng)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理，充分發(fā)揮其在預(yù)防洗錢(qián)、恐怖融資和逃稅方面的（）作用。
外國(guó)政要不包括以下哪一類人？（）
對(duì)于首期和續(xù)期繳納保費(fèi)方式分為現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬兩種方式的保險(xiǎn)合同，應(yīng)按照（）的起點(diǎn)金額標(biāo)準(zhǔn)，采取客戶身份識(shí)別措施。
對(duì)于起點(diǎn)金額以上的跨境匯入和匯出匯款業(yè)務(wù)，義務(wù)機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于辦理跨境匯款業(yè)務(wù)中獲取的匯款人、收款人等相關(guān)信息，至少應(yīng)保存（）。
在判斷金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告工作是否合規(guī)時(shí)，人民銀行各級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合相關(guān)工作記錄，考察金融機(jī)構(gòu)是否（）。
以下關(guān)于中國(guó)人民銀行和中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的說(shuō)法中正確的是：（）。
（）是反洗錢(qián)工作的基礎(chǔ)，其質(zhì)量直接影響反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析工作，影響我國(guó)反洗錢(qián)工作的開(kāi)展。
下列對(duì)于客戶身份識(shí)別的說(shuō)法正確的是：（）。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，大額交易報(bào)告要素內(nèi)容列表“報(bào)告機(jī)構(gòu)信息”不包括（）。