A.信息科技組織架構(gòu)和制度建設不合理
B.信息資源安全性保障不力，容易遭受破壞
C.員工素質(zhì)不符合崗位要求
D.業(yè)務系統(tǒng)穩(wěn)定性不夠
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A.未及時將來證通知經(jīng)辦行和客戶
B.客戶未提交正本信用證即辦理信用證項下交單
C.未按有關規(guī)定及國際慣例審核信用證項下出口單據(jù)
D.未按規(guī)定整理、保管檔案，造成單據(jù)和委托書缺失
A.客戶證書未雙人及時發(fā)放給客戶
B.對違反常規(guī)涉嫌套取現(xiàn)金交易未及時監(jiān)控
C.辦理書面掛失未填寫相關申請書
D.申請人提供虛假資料欺詐
A.未與委托單位簽訂委托協(xié)議，客戶授權委托書未經(jīng)本人簽字
B.對批量入賬的未進行筆數(shù)和金額的核對
C.賬務處理不及時，占用客戶資金
D.客戶信息管理風險，有隨意泄露客戶信息的現(xiàn)象
A.電話
B.郵件
C.面對面現(xiàn)場
D.短信
A.部門之間具有明確的職責分工以及相關職能的適當分離，以避免潛在的利益沖突
B.密切監(jiān)測遵守指定風險限額或權限的情況
C.對新出臺的操作風險管理政策、程序和具體的操作規(guī)程進行獨立評估
D.對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控
最新試題
銀監(jiān)會案件專項治理第八次工作會議提出案件專項治理工作要做到“三個堅持”包括（）。
行社辦理以物抵債前，應當進行實地調(diào)查，并到有關主管部門核實，了解資產(chǎn)的產(chǎn)權及實物狀況，包括（）。
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，有下列行為之一的員工，將被給予記大過至開除或解除勞動合同處理（）。
商業(yè)銀行指定部門專門負責全行操作風險管理體系的實施，包括（）。
具體來說，銀行內(nèi)部控制包括（）幾個方面。
依照《湖北省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法》，縣（市）行社轄內(nèi)發(fā)生涉案金額超過200萬元經(jīng)濟案件的，給予（）等紀律處分。
下列關于風險管理系統(tǒng)管理操作說法正確的是（）。
根據(jù)省聯(lián)社《關于進一步重申案件風險處置程序的通知》規(guī)定，需按要求上報的案件風險信息主要包括（）。
《金融機構(gòu)查詢、凍結(jié)、扣劃工作管理規(guī)定》規(guī)定，辦理協(xié)助凍結(jié)業(yè)務時，金融機構(gòu)經(jīng)辦人員應當核實（）。
負責全行操作風險管理體系建立和實施的部門有（）職責。