A.廣發(fā)銀行內(nèi)部人、主要自然人股東
B.內(nèi)部人及主要自然人股東的近親屬
C.廣發(fā)銀行關(guān)聯(lián)法人或其它組織的控股自然人股東、董事、監(jiān)事、關(guān)鍵管理人員
D.對(duì)廣發(fā)銀行有重大影響的其它自然人
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A.總行統(tǒng)一管理
B.總、分行分級(jí)負(fù)責(zé)
C.合同主管部門與合同主辦部門、合同協(xié)辦部門分工協(xié)作、各負(fù)其責(zé)
D.合同主管部門負(fù)責(zé)
A.合規(guī)績(jī)效考核制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠(chéng)信舉報(bào)制度
D.內(nèi)部控制制度
A.對(duì)單位和個(gè)人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，單位和個(gè)人拒絕出示的
B.單位和個(gè)人組織他人同時(shí)或者分批開立賬戶的
C.有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在開卡倒賣或從事違法犯罪活動(dòng)的
D.不配合客戶身份識(shí)別、開戶理由不合理、開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符的
A.存在重大合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.存在重大操作性瑕疵的
D.規(guī)章制度內(nèi)容、形式或制定程序不符合本辦法規(guī)定的
A.內(nèi)控優(yōu)先
B.合理適度
C.分級(jí)負(fù)責(zé)
D.適時(shí)調(diào)整
最新試題
發(fā)卡銀行對(duì)不遵守其章程規(guī)定的持卡人，有權(quán)取消其持卡人資格，并可授權(quán)有關(guān)單位收回其銀行卡。
《廣發(fā)銀行分支機(jī)構(gòu)建設(shè)管理辦法》規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)同樣具有法人資格，無需由總行授權(quán)亦可開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
信貸客戶銀行賬戶、固定資產(chǎn)及其他重要資產(chǎn)被他人采取查封、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)保全措施，直接影響廣發(fā)銀行權(quán)益的，屬于重大突發(fā)預(yù)警事件。
特別授權(quán)是指本總行行長(zhǎng)對(duì)超出基本授權(quán)范圍的某項(xiàng)特定業(yè)務(wù)或某一特定事項(xiàng)所進(jìn)行的臨時(shí)性授權(quán)。
內(nèi)設(shè)部門行政公章用于辦理部門職權(quán)范圍內(nèi)制發(fā)的文件、信函、報(bào)表以及部門對(duì)外聯(lián)絡(luò)等事宜。確需對(duì)外報(bào)送的一切文件、信函、證明等相關(guān)材料和對(duì)外信用擔(dān)保，須由部門領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，報(bào)上級(jí)行主管行長(zhǎng)或其授權(quán)部門負(fù)責(zé)人簽批。
商業(yè)銀行個(gè)人信用卡透支應(yīng)當(dāng)用于消費(fèi)領(lǐng)域，不得用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資等非消費(fèi)領(lǐng)域。
廣發(fā)銀行掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)工作實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制。
廣發(fā)銀行各單位應(yīng)有效開展非自然人客戶的身份識(shí)別，提高受益所有人信息透明度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類管理，防范復(fù)雜股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，需登記客戶受益所有人的姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。
未經(jīng)客戶授權(quán)，不得將相關(guān)信息用于廣發(fā)銀行信用卡業(yè)務(wù)以外的其他用途。
廣發(fā)銀行實(shí)行審慎的信息科技服務(wù)外包管理策略和嚴(yán)格的外包風(fēng)險(xiǎn)管理，信息科技管理責(zé)任不得外包。