A.總行統(tǒng)一管理
B.總、分行分級負(fù)責(zé)
C.合同主管部門與合同主辦部門、合同協(xié)辦部門分工協(xié)作、各負(fù)其責(zé)
D.合同主管部門負(fù)責(zé)
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A.合規(guī)績效考核制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.內(nèi)部控制制度
A.對單位和個人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，單位和個人拒絕出示的
B.單位和個人組織他人同時或者分批開立賬戶的
C.有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在開卡倒賣或從事違法犯罪活動的
D.不配合客戶身份識別、開戶理由不合理、開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符的
A.存在重大合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.存在重大操作性瑕疵的
D.規(guī)章制度內(nèi)容、形式或制定程序不符合本辦法規(guī)定的
A.內(nèi)控優(yōu)先
B.合理適度
C.分級負(fù)責(zé)
D.適時調(diào)整
A.服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)
B.影子銀行及交叉金融產(chǎn)品風(fēng)險
C.依法合規(guī)經(jīng)營
D.金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域
E.反洗錢、關(guān)聯(lián)交易
最新試題
《廣發(fā)銀行佛山分行大額交易和可疑交易報告實施細(xì)則》規(guī)定，如果沒有合理的理由懷疑該客戶或交易存在異?；蛏婕跋村X和違法犯罪活動的，則不能將其作為可疑交易報告內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)中記錄分析排除的合理理由。
內(nèi)設(shè)部門行政公章用于辦理部門職權(quán)范圍內(nèi)制發(fā)的文件、信函、報表以及部門對外聯(lián)絡(luò)等事宜。確需對外報送的一切文件、信函、證明等相關(guān)材料和對外信用擔(dān)保，須由部門領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，報上級行主管行長或其授權(quán)部門負(fù)責(zé)人簽批。
商業(yè)銀行個人信用卡透支應(yīng)當(dāng)用于消費(fèi)領(lǐng)域，不得用于生產(chǎn)經(jīng)營、投資等非消費(fèi)領(lǐng)域。
各級機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視演練的作用，通過不斷地開展不同形式、不同范圍的業(yè)務(wù)連續(xù)性演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的完整性、可操作性和有效性，驗證業(yè)務(wù)連續(xù)性資源的可用性，增強(qiáng)有關(guān)人員的應(yīng)對能力，提高運(yùn)營中斷事件的綜合處置能力。
進(jìn)行崗位調(diào)整的員工在崗位調(diào)整之后就不再對原崗位相關(guān)的敏感信息負(fù)有保密責(zé)任。
特別授權(quán)是指本總行行長對超出基本授權(quán)范圍的某項特定業(yè)務(wù)或某一特定事項所進(jìn)行的臨時性授權(quán)。
發(fā)現(xiàn)黑惡勢力團(tuán)伙洗黑錢或黑惡勢力犯罪資金支付流通的線索，要及時報告監(jiān)察部/保衛(wèi)部，并做好移交工作，協(xié)助公安機(jī)關(guān)等相關(guān)部門及時查詢、凍結(jié)黑惡勢力資金賬戶。
信貸客戶銀行賬戶、固定資產(chǎn)及其他重要資產(chǎn)被他人采取查封、凍結(jié)等財產(chǎn)保全措施，直接影響廣發(fā)銀行權(quán)益的，屬于重大突發(fā)預(yù)警事件。
未經(jīng)客戶授權(quán)，不得將相關(guān)信息用于廣發(fā)銀行信用卡業(yè)務(wù)以外的其他用途。
《廣發(fā)銀行分支機(jī)構(gòu)建設(shè)管理辦法》規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)同樣具有法人資格，無需由總行授權(quán)亦可開展經(jīng)營管理活動。