你可能感興趣的試題

多項選擇題
法人金融機構應當從（）等角度細分洗錢風險管理崗位（反洗錢崗位）。
A.制度建設
B.業(yè)務審核
C.風險評估
D.系統(tǒng)建設
E.監(jiān)測分析
F.合規(guī)制裁
G.案件管理
多項選擇題
法人金融機構應當賦予（）等部門及洗錢管理人員充足的資源和授權，在組織架構、管理流程等方面確保其工作履職的獨立性，保證其能夠及時獲得洗錢風險管理所需的數(shù)據(jù)和信息，滿足履行洗錢風險管理職責的需要。
A.人事部門
B.反洗錢管理部門
C.業(yè)務部門
D.審計部門
多項選擇題
法人金融機構應當制定（）的洗錢風險管理策略，完善相關制度和工作機制，合理配置、統(tǒng)籌安排人員、資金、系統(tǒng)等反洗錢資源，并定期評估其有效性。
A.科學
B.合理
C.清晰
D.可行
多項選擇題
證券基金期貨經(jīng)營機構應勤勉盡責開展客戶身份持續(xù)識別，按照（）的原則，關注客戶身份信息變化及其日常經(jīng)營活動和金融交易情況，加強交易監(jiān)測，并按規(guī)定留存相關工作記錄。
A.風險為本
B.客觀公正
C.實質(zhì)重于形式
D.謹慎全面
多項選擇題
對于身份證件或身份證明文件已過有效期的存量客戶，證券基金期貨經(jīng)營機構應當及時提示客戶并限定其在合理期限內(nèi)更新身份信息，對于未在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的客戶，證券公司應當采取（）等措施。
A.限制為其辦理新業(yè)務
B.限制撤銷指定交易
C.限制轉(zhuǎn)托管
D.限制其資金轉(zhuǎn)出
多項選擇題
收單機構、清算機構應當強化收單業(yè)務風險管理，持續(xù)監(jiān)測和分析交易（）等特征，完善可疑交易監(jiān)測模型。
A.金額
B.筆數(shù)
C.類型
D.時間
E.頻率
F.收款方、付款方
多項選擇題
國際保險監(jiān)督官協(xié)會的宗旨是（）。
A.制定全球保險監(jiān)管的指導原則和標準
B.維護國際保險市場穩(wěn)定和保護投保人利益
C.促進全世界范圍內(nèi)保險業(yè)監(jiān)管者的合作
D.加強保險業(yè)監(jiān)管方與其他金融市場監(jiān)管方之間的協(xié)作
多項選擇題
FATF建議為各國打擊（）設定了全面、完整的措施框架。
A.洗錢
B.恐怖融資
C.擴散融資
D.犯罪
多項選擇題
在國際反洗錢標準制定中，主要的標準制定者包括哪些國際組織？（）
A.聯(lián)合國
B.金融監(jiān)管國際組織
C.金融行動特別工作組
D.埃格蒙特集團
E.沃爾夫斯堡集團
多項選擇題
非銀行支付機構應當以客戶為單位，按資金收入或者支出單邊累計計算并報告下列大額交易：（）。
A.當日單筆或者累計交易額人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支。
B.非自然人客戶支付賬戶與其他賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易額人民幣200萬元以上（含200萬元）、外幣等值20萬美元以上（含20萬美元）的款項劃轉(zhuǎn)。
C.自然人客戶支付賬戶與其他賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易額人民幣50萬元以上（含50萬元）、外幣等值10萬美元以上（含10萬美元）的境內(nèi)款項劃轉(zhuǎn)。
D.自然人客戶支付賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易額人民幣20萬元以上（含20萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的跨境款項劃轉(zhuǎn)。

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法人金融機構應當制定洗錢風險管理政策和程序，包括但不限于（）。

你可能感興趣的試題

法人金融機構應當從（）等角度細分洗錢風險管理崗位（反洗錢崗位）。

法人金融機構應當賦予（）等部門及洗錢管理人員充足的資源和授權，在組織架構、管理流程等方面確保其工作履職的獨立性，保證其能夠及時獲得洗錢風險管理所需的數(shù)據(jù)和信息，滿足履行洗錢風險管理職責的需要。

法人金融機構應當制定（）的洗錢風險管理策略，完善相關制度和工作機制，合理配置、統(tǒng)籌安排人員、資金、系統(tǒng)等反洗錢資源，并定期評估其有效性。

證券基金期貨經(jīng)營機構應勤勉盡責開展客戶身份持續(xù)識別，按照（）的原則，關注客戶身份信息變化及其日常經(jīng)營活動和金融交易情況，加強交易監(jiān)測，并按規(guī)定留存相關工作記錄。

收單機構、清算機構應當強化收單業(yè)務風險管理，持續(xù)監(jiān)測和分析交易（）等特征，完善可疑交易監(jiān)測模型。

國際保險監(jiān)督官協(xié)會的宗旨是（）。

FATF建議為各國打擊（）設定了全面、完整的措施框架。

在國際反洗錢標準制定中，主要的標準制定者包括哪些國際組織？（）

非銀行支付機構應當以客戶為單位，按資金收入或者支出單邊累計計算并報告下列大額交易：（）。

法人金融機構應當制定洗錢風險管理政策和程序，包括但不限于（）。

你可能感興趣的試題

法人金融機構應當從（）等角度細分洗錢風險管理崗位（反洗錢崗位）。

法人金融機構應當制定（）的洗錢風險管理策略，完善相關制度和工作機制，合理配置、統(tǒng)籌安排人員、資金、系統(tǒng)等反洗錢資源，并定期評估其有效性。

證券基金期貨經(jīng)營機構應勤勉盡責開展客戶身份持續(xù)識別，按照（）的原則，關注客戶身份信息變化及其日常經(jīng)營活動和金融交易情況，加強交易監(jiān)測，并按規(guī)定留存相關工作記錄。

收單機構、清算機構應當強化收單業(yè)務風險管理，持續(xù)監(jiān)測和分析交易（）等特征，完善可疑交易監(jiān)測模型。

國際保險監(jiān)督官協(xié)會的宗旨是（）。

FATF建議為各國打擊（）設定了全面、完整的措施框架。

在國際反洗錢標準制定中，主要的標準制定者包括哪些國際組織？（）

非銀行支付機構應當以客戶為單位，按資金收入或者支出單邊累計計算并報告下列大額交易：（）。

法人金融機構應當制定洗錢風險管理政策和程序，包括但不限于（）。

法人金融機構應當制定（）的洗錢風險管理策略，完善相關制度和工作機制，合理配置、統(tǒng)籌安排人員、資金、系統(tǒng)等反洗錢資源，并定期評估其有效性。

證券基金期貨經(jīng)營機構應勤勉盡責開展客戶身份持續(xù)識別，按照（）的原則，關注客戶身份信息變化及其日常經(jīng)營活動和金融交易情況，加強交易監(jiān)測，并按規(guī)定留存相關工作記錄。

收單機構、清算機構應當強化收單業(yè)務風險管理，持續(xù)監(jiān)測和分析交易（）等特征，完善可疑交易監(jiān)測模型。

國際保險監(jiān)督官協(xié)會的宗旨是（）。

FATF建議為各國打擊（）設定了全面、完整的措施框架。

在國際反洗錢標準制定中，主要的標準制定者包括哪些國際組織？（）

非銀行支付機構應當以客戶為單位，按資金收入或者支出單邊累計計算并報告下列大額交易：（）。