A.應(yīng)急處置及時、有效，追索資金資產(chǎn)覆蓋案件或特別嚴重違規(guī)事件的全部風(fēng)險敞口
B.及時、有效加強輿情防控，避免或化解重大聲譽風(fēng)險
C.舉報或主動提供案件風(fēng)險線索
D.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
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A.舉報或主動提供案件風(fēng)險線索
B.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
C.主動報告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴重后果或不良影響
D.主動報告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險
E.主動提供線索，避免或化解重大聲譽風(fēng)險；主動報告或提供嚴重違規(guī)線索，及時糾改，避免重大監(jiān)管處罰。
A.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險信息
A.識別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風(fēng)險，防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
最新試題
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查程序包括（）。