關(guān)于法的國(guó)家意志性，下列說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ.法的制定，是指由國(guó)家司法機(jī)關(guān)按照法定程序創(chuàng)制規(guī)范性法律文件的活動(dòng)
Ⅱ.國(guó)家將之前司法機(jī)關(guān)對(duì)具體案件的裁決賦予其普遍使用的效力屬于法的認(rèn)可
Ⅲ.法對(duì)人們的行為或者社會(huì)關(guān)系具有指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、教育及強(qiáng)制的作用
Ⅳ.在國(guó)家主權(quán)范圍內(nèi)法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權(quán)威性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的（）給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。
Ⅰ.主管人員
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實(shí)際控制人
Ⅳ.其他直接責(zé)任人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位一視同仁，遵守公正、公平原則，這意味著（）。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守隔離墻制度
Ⅱ.不得在同一時(shí)點(diǎn)就同一個(gè)問題向不同的投資者或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議
Ⅲ.不得根據(jù)委托單位財(cái)務(wù)狀況提出適合不同委托單位的特定投資組合建議
Ⅳ.不得根據(jù)委托單位或投資人的投資經(jīng)驗(yàn)和目的不同推薦不同的投資組合建議
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易
B.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
C.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立
A.最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定
B.公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
C.具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
A.合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格
B.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）