公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確（）。
Ⅰ.內(nèi)控目標(biāo)
Ⅱ.內(nèi)控原則
Ⅲ.內(nèi)控措施
Ⅳ.控制環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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A.遵守了客戶至上的職業(yè)道德
B.違反了勤勉盡責(zé)的職業(yè)道德
C.違反了保守秘密的職業(yè)道德
D.遵守了誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德
A.證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管
B.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)
C.證明對(duì)基金管理人的投資能力的認(rèn)可
D.協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)
A.至少每月一次
B.至少每周一次
C.至少每日一次
D.只公告一次
A.互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展貨幣市場(chǎng)基金代銷業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行為個(gè)人客戶辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)
C.基金公司為機(jī)構(gòu)客戶辦理直銷業(yè)務(wù)
D.證券公司為客戶辦理ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)
A.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進(jìn)行披露
B.要求基金銷售人員及時(shí)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)并反饋辦理情況
C.對(duì)所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機(jī)構(gòu)來(lái)組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)
D.對(duì)基金銷售人員的流動(dòng)情況進(jìn)行登記管理
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
利潤(rùn)原則是指（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）