A.基金的銷售時(shí)間、銷售方式
B.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
C.基金的投資范圍、投資限制和投資策略
D.基金承擔(dān)的相關(guān)費(fèi)用
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A.公司客戶申贖記錄
B.公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃
C.公司投資標(biāo)的的備選庫
D.公司已發(fā)布的基金年報(bào)
以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)是（）
Ⅰ.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)劃、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為；
Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
Ⅲ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員和客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
Ⅳ.依法辦理公開募集基金的登記、備案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.公募基金是A股市場(chǎng)主要的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，引領(lǐng)資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展
B.公募基金實(shí)現(xiàn)了對(duì)儲(chǔ)蓄的分流，在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.公募證券投資基金是門檻最低的大眾理財(cái)工具，為廣大中小投資者優(yōu)化資產(chǎn)配置，提供普惠金融服務(wù)
D.公募基金將投資者的資金匯集起來投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了間接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)立了良好的融資環(huán)境
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)
B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成對(duì)基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人
C.對(duì)于投資者的申購和贖回申請(qǐng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日的基金份額凈值進(jìn)行確認(rèn)處理
D.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的
以下屬于QDII 公募基金可投資對(duì)象的是（）。
Ⅰ.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具；
Ⅱ.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
Ⅲ.政府債券、公司債券、住房按揭支持證券；
Ⅳ.在以與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公募基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人