利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括（）。
①利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任
②證券交易內幕信息的知情人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
③單位從事內幕交易的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款
④國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
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以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的有（）。
①技術系統(tǒng)準備就緒
②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案
③符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者
④具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉融通業(yè)務權限
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
A.以經營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工
B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀
C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查
D.經營機構應定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查
A.證券經紀業(yè)務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動
B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣
D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系
A.內部控制評審報告
B.投資者基本信息表
C.投資者風險承受能力評估問卷
D.分類監(jiān)管的評價計分表
A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產
B.配合并支持管理人、托管人履行職責
C.配合并支持其他為資產證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責
D.辦理資產支持證券發(fā)行事宜
最新試題
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為III.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列屬于農產品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨