A.證券經紀業(yè)務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動
B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣
D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內部控制評審報告
B.投資者基本信息表
C.投資者風險承受能力評估問卷
D.分類監(jiān)管的評價計分表
A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產
B.配合并支持管理人、托管人履行職責
C.配合并支持其他為資產證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責
D.辦理資產支持證券發(fā)行事宜
A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任
B.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動
C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券
D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券
A.全面性、審慎性和合規(guī)性
B.全面性、獨立性和合規(guī)性
C.全面性、審慎性和預見性
D.全面性、獨立性和預見性
A.從事與期貨業(yè)務無關的活動、法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的活動
B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務
C.為股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資、對外擔保
D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
最新試題
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為III.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）