A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)
B.配合并支持管理人、托管人履行職責
C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務提供服務的機構(gòu)履行職責
D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜
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A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任
B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動
C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券
D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券
A.全面性、審慎性和合規(guī)性
B.全面性、獨立性和合規(guī)性
C.全面性、審慎性和預見性
D.全面性、獨立性和預見性
A.從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動、法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的活動
B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務
C.為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、對外擔保
D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。
A.信息技術(shù)服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評
B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關(guān)責任可以適當減輕
C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍
D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務機構(gòu)獨立實施
A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動
B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易
C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣
D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法，錯誤的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。