下列關于證券公司開展業(yè)務相關內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務應有完整記錄，并應采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務費應當由投資顧問個人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列證券經(jīng)營機構投資咨詢業(yè)務活動將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經(jīng)營機構向社會公眾提供本機構內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營機構向社會公眾提供本機構內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營機構公開刊登了其他機構推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經(jīng)營機構公開刊登了本機構推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉讓活動進行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協(xié)會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉讓等活動進行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.《證券公司風險控制指標管理辦法》
B.《關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務
C.證券公司設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權等投資業(yè)務
D.另類投資子公司只能再下設一個有限責任公司
A.證券公司應動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動
B.證券公司應劃分客戶類別和產(chǎn)品服務等級，將適當?shù)漠a(chǎn)品服務提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機構，不需覆蓋各層級子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
最新試題
下列關于敏感性分析的說法，正確的有（）Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。
貨幣政策的傳導機制包括（）Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
關于股權類期貨，下列說法中正確的有（）。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中，正確的有（）。
下列關于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。
關于機構投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。
關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
下列關于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。