A.普通投資者經(jīng)過申請并通過基金銷售機(jī)構(gòu)審核同意可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.基金銷售機(jī)構(gòu)在處理相關(guān)糾紛時，根據(jù)平等對待投資者原則，要求普通投資者和專業(yè)投資者一樣，自行承擔(dān)舉證責(zé)任
C.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示和適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對普通投資者進(jìn)行細(xì)化和管理，對專業(yè)投資者也需要細(xì)化分類和管理
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守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括（）。
Ⅰ.基金法規(guī)；
Ⅱ.《民法》；
Ⅲ.《公司法》；
Ⅳ.《刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
A.公司應(yīng)建立授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
B.公司對已經(jīng)授權(quán)的部門和人員需進(jìn)行評價(jià)和反饋
C.公司重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容時效
D.基金經(jīng)理在特定緊急情況下可將投資決策權(quán)限授予交易員
反洗錢的目的包括（）。
Ⅰ防范毒品犯罪；
Ⅱ防范黑社會性質(zhì)的組織犯罪；
Ⅲ防范貪污賄賂犯罪；
Ⅳ防范金融詐騙犯罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.各業(yè)務(wù)部門
B.董事會
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
D.公司管理層
A.契約型基金采用信托法律原理，依據(jù)基金合同營運(yùn)基金；公司型基金則依據(jù)《公司法》規(guī)定的股份有限公司的組織方式，依據(jù)公司章程營運(yùn)基金
B.契約型基金依據(jù)基金合同成立，投資者可以通過基金份額持有人大會表達(dá)意見；公司型基金的投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)利
C.契約型基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)債務(wù)相互抵銷；公司型基金財(cái)產(chǎn)則可以與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)債務(wù)相互抵銷
D.契約型基金不具有法人資格；公司型基金具有法人資格
最新試題
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)