A.公司應(yīng)建立授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
B.公司對已經(jīng)授權(quán)的部門和人員需進行評價和反饋
C.公司重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容時效
D.基金經(jīng)理在特定緊急情況下可將投資決策權(quán)限授予交易員
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反洗錢的目的包括（）。
Ⅰ防范毒品犯罪；
Ⅱ防范黑社會性質(zhì)的組織犯罪；
Ⅲ防范貪污賄賂犯罪；
Ⅳ防范金融詐騙犯罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.各業(yè)務(wù)部門
B.董事會
C.合規(guī)與風(fēng)險控制部
D.公司管理層
A.契約型基金采用信托法律原理，依據(jù)基金合同營運基金；公司型基金則依據(jù)《公司法》規(guī)定的股份有限公司的組織方式，依據(jù)公司章程營運基金
B.契約型基金依據(jù)基金合同成立，投資者可以通過基金份額持有人大會表達意見；公司型基金的投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)利
C.契約型基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人的固有財產(chǎn)債務(wù)相互抵銷；公司型基金財產(chǎn)則可以與基金管理人的固有財產(chǎn)債務(wù)相互抵銷
D.契約型基金不具有法人資格；公司型基金具有法人資格
A.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
B.對累計買入、賣出價值前20名的股票價值低于期初基金資產(chǎn)凈值2%的，應(yīng)披露至少前20名股票明細
C.整個報告期內(nèi)曾持有過的，和期末還在持有的全部股票中，累計漲幅和跌幅最大的前20名股票明細
D.報告期內(nèi)累計買入、賣出價值超過期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)