反洗錢的目的包括（）。
Ⅰ防范毒品犯罪；
Ⅱ防范黑社會性質(zhì)的組織犯罪；
Ⅲ防范貪污賄賂犯罪；
Ⅳ防范金融詐騙犯罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.各業(yè)務(wù)部門
B.董事會
C.合規(guī)與風險控制部
D.公司管理層
A.契約型基金采用信托法律原理，依據(jù)基金合同營運基金；公司型基金則依據(jù)《公司法》規(guī)定的股份有限公司的組織方式，依據(jù)公司章程營運基金
B.契約型基金依據(jù)基金合同成立，投資者可以通過基金份額持有人大會表達意見；公司型基金的投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)利
C.契約型基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人的固有財產(chǎn)債務(wù)相互抵銷；公司型基金財產(chǎn)則可以與基金管理人的固有財產(chǎn)債務(wù)相互抵銷
D.契約型基金不具有法人資格；公司型基金具有法人資格
A.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
B.對累計買入、賣出價值前20名的股票價值低于期初基金資產(chǎn)凈值2%的，應(yīng)披露至少前20名股票明細
C.整個報告期內(nèi)曾持有過的，和期末還在持有的全部股票中，累計漲幅和跌幅最大的前20名股票明細
D.報告期內(nèi)累計買入、賣出價值超過期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細
關(guān)于普通投資者，以下表述正確的是（）。
Ⅰ即使投資者主動要求，基金銷售機構(gòu)也不能向風險承受能力最低類別的普通投資者銷售風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品；
Ⅱ當普通投資者與經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛時，投資者應(yīng)當提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)沒有履行相應(yīng)義務(wù)；
Ⅲ基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法錯誤的是（）。
Ⅰ要建立重大決策負責人審批等制度，以杜絕責任人推卸責任；
Ⅱ要建立部門之間相互制約的制度，以杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊；
Ⅲ要建立關(guān)鍵崗位管理人員輪崗和定期稽查制度，以杜絕中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當向（）進行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風險管理理念