問答題

套利定價(jià)理論是建立在一定假設(shè)條件基礎(chǔ)上的，以下屬于套利定價(jià)理論假設(shè)的是（）

答案： ①.存在一個(gè)完全競(jìng)爭的資本市場(chǎng)，不考慮交易成本。
②.投資者均為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。
③.投資者均為理性投資者，追求效用最大化。
④.投資者認(rèn)為任一證券的收益率都是影響該證券收益率的若干個(gè)因素的線性函數(shù)。
A①、②、③
B①、③、④
C②、③、④
D①、②、④
正確答案：B

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問答題
貴賓客戶孟先生委托金融理財(cái)師小趙按照既定理財(cái)規(guī)劃方案進(jìn)行資產(chǎn)配置，方案中配置了60%的貨幣基金和40%的股票基金。雙方約定重大交易需要經(jīng)孟先生同意。方案執(zhí)行一月后，股票基金虧損較大。小趙在沒有通知孟先生的情況下把絕大部分貨幣基金轉(zhuǎn)換為股票基金，后來由于股票市場(chǎng)強(qiáng)勁反彈，收益頗豐。小趙彌補(bǔ)損失后恢復(fù)了原來的資產(chǎn)配置。根據(jù)《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，金融理財(cái)師小趙（）。
答案： A.調(diào)整資產(chǎn)配置沒有按照合同約定通知孟先生，違反了正直誠信的原則
B.盡管沒有征得客戶同意，但幫助客戶挽回了損失，因而沒有違反職業(yè)道德準(zhǔn)則
C.金融機(jī)構(gòu)員工不得參與證券交易，違反了守法遵規(guī)的原則
D.直接代替客戶進(jìn)行交易，違反了專業(yè)勝任的原則
正確答案：A
問答題
幫助客戶進(jìn)行投資規(guī)劃包括以下的工作內(nèi)容，按照工作流程，合理的順序應(yīng)該是（）
答案： ①.分析客戶特征，為他設(shè)定恰當(dāng)?shù)耐顿Y目標(biāo)
②.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益選擇合適的投資工具
③.初步撰寫投資計(jì)劃書：目標(biāo)、資金、時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)
④.管理投資組合，評(píng)估實(shí)際業(yè)績與預(yù)期業(yè)績差異，適時(shí)調(diào)整投資組合
⑤.建立分散化的投資組合使風(fēng)險(xiǎn)收益最優(yōu)化
A①②③⑤④
B①②③④⑤
C①③②④⑤
D①③②⑤④
正確答案：D
問答題
客戶王先生急于投資股票，要求AFP持證人小黃推薦股票。小黃沒有時(shí)間深入研究，為滿足王先生的急切要求，便依據(jù)某證券公司的一份研究報(bào)告的結(jié)論向王先生推薦了某股票。王先生重倉買入后造成嚴(yán)重虧損。后王先生向FPSBChina投訴。在FPSBChina調(diào)查過程中，小黃為了給自己辯護(hù)，向FPSBChina提供了王先生相應(yīng)的賬戶信息。根據(jù)《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，小黃的上述行為違反了（）。
答案： A.保守秘密原則
B.恪盡職守原則
C.正直誠信原則
D.客觀公正原則
正確答案：B
問答題
金融理財(cái)師小陳的客戶王某與妻子2000年1月登記結(jié)婚?，F(xiàn)王某準(zhǔn)備離婚。王某知道夫妻共有財(cái)產(chǎn)應(yīng)在離婚時(shí)由夫妻雙方分割，但對(duì)于哪些財(cái)產(chǎn)屬于夫妻共有財(cái)產(chǎn)拿不準(zhǔn)，于是向小陳咨詢。以下財(cái)產(chǎn)中，不屬于夫妻共有財(cái)產(chǎn)的是（）。
答案： A.2002年5月王某父親去世，未留遺囑，王某繼承了父親留下的一套住房
B.2007年3月，張某駕車撞傷王某，王某獲得的2萬元醫(yī)療費(fèi)賠償
C.王某未與妻子協(xié)商，每月從工資中拿出5000元委托理財(cái)所產(chǎn)生的3萬元收益
D.2009年王某獲得一項(xiàng)專利，2010年5月王某通過轉(zhuǎn)讓該專利獲利50萬元
正確答案：B
問答題
張山是一個(gè)剛?cè)牍墒械耐顿Y者，他的效用函數(shù)可以表示為：U（W）=ln（W）（已知是凹性函數(shù)）。一年內(nèi)，如果他投資500元于國庫券可以獲得25元收益；或投資500元于股票，有20%的概率獲得5元收益，有80%的概率獲得30元收益。如果只能選擇投資其中一種證券，請(qǐng)問張山將選擇（）。
答案： A投資國庫券
B投資股票
C投資國庫券和股票沒有區(qū)別
D條件不足，無法得出答案
正確答案：A

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