單項(xiàng)選擇題
2008年1月1日，某投資者投資10萬元，申購某基金。當(dāng)時該基金每份凈值為1元，申購費(fèi)率為2%，前端申購（按照外扣法）。投資者持有該基金6個月，于2008年6月30日全部贖回該基金，該基金期間無分紅。贖回時該基金每份凈值為1.1元。贖回費(fèi)率為1%。問該投資者這半年的收益率為（）
A6.765%
B6.722%
C6.775%
D6.732%
2008年1月1日，某投資者投資10萬元，申購某基金。當(dāng)時該基金每份凈值為1元，申購費(fèi)率為2%，前端申購（按照外扣法）。投資者持有該基金6個月，于2008年6月30日全部贖回該基金，該基金期間無分紅。贖回時該基金每份凈值為1.1元。贖回費(fèi)率為1%。問該投資者這半年的收益率為（）
A6.765%
B6.722%
C6.775%
D6.732%
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單項(xiàng)選擇題
套利定價理論是建立在一定假設(shè)條件基礎(chǔ)上的，以下屬于套利定價理論假設(shè)的是（）
套利定價理論是建立在一定假設(shè)條件基礎(chǔ)上的，以下屬于套利定價理論假設(shè)的是（）
①.存在一個完全競爭的資本市場，不考慮交易成本。
②.投資者均為風(fēng)險厭惡者。
③.投資者均為理性投資者，追求效用最大化。
④.投資者認(rèn)為任一證券的收益率都是影響該證券收益率的若干個因素的線性函數(shù)。
A①、②、③
B①、③、④
C②、③、④
D①、②、④
單項(xiàng)選擇題
貴賓客戶孟先生委托金融理財師小趙按照既定理財規(guī)劃方案進(jìn)行資產(chǎn)配置，方案中配置了60%的貨幣基金和40%的股票基金。雙方約定重大交易需要經(jīng)孟先生同意。方案執(zhí)行一月后，股票基金虧損較大。小趙在沒有通知孟先生的情況下把絕大部分貨幣基金轉(zhuǎn)換為股票基金，后來由于股票市場強(qiáng)勁反彈，收益頗豐。小趙彌補(bǔ)損失后恢復(fù)了原來的資產(chǎn)配置。根據(jù)《金融理財師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，金融理財師小趙（）。
貴賓客戶孟先生委托金融理財師小趙按照既定理財規(guī)劃方案進(jìn)行資產(chǎn)配置，方案中配置了60%的貨幣基金和40%的股票基金。雙方約定重大交易需要經(jīng)孟先生同意。方案執(zhí)行一月后，股票基金虧損較大。小趙在沒有通知孟先生的情況下把絕大部分貨幣基金轉(zhuǎn)換為股票基金，后來由于股票市場強(qiáng)勁反彈，收益頗豐。小趙彌補(bǔ)損失后恢復(fù)了原來的資產(chǎn)配置。根據(jù)《金融理財師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，金融理財師小趙（）。
A.調(diào)整資產(chǎn)配置沒有按照合同約定通知孟先生，違反了正直誠信的原則
B.盡管沒有征得客戶同意，但幫助客戶挽回了損失，因而沒有違反職業(yè)道德準(zhǔn)則
C.金融機(jī)構(gòu)員工不得參與證券交易，違反了守法遵規(guī)的原則
D.直接代替客戶進(jìn)行交易，違反了專業(yè)勝任的原則
單項(xiàng)選擇題
幫助客戶進(jìn)行投資規(guī)劃包括以下的工作內(nèi)容，按照工作流程，合理的順序應(yīng)該是（）
幫助客戶進(jìn)行投資規(guī)劃包括以下的工作內(nèi)容，按照工作流程，合理的順序應(yīng)該是（）
①.分析客戶特征，為他設(shè)定恰當(dāng)?shù)耐顿Y目標(biāo)
②.根據(jù)客戶風(fēng)險收益選擇合適的投資工具
③.初步撰寫投資計(jì)劃書：目標(biāo)、資金、時間、風(fēng)險
④.管理投資組合，評估實(shí)際業(yè)績與預(yù)期業(yè)績差異，適時調(diào)整投資組合
⑤.建立分散化的投資組合使風(fēng)險收益最優(yōu)化
A①②③⑤④
B①②③④⑤
C①③②④⑤
D①③②⑤④
單項(xiàng)選擇題
客戶王先生急于投資股票，要求AFP持證人小黃推薦股票。小黃沒有時間深入研究，為滿足王先生的急切要求，便依據(jù)某證券公司的一份研究報告的結(jié)論向王先生推薦了某股票。王先生重倉買入后造成嚴(yán)重虧損。后王先生向FPSBChina投訴。在FPSBChina調(diào)查過程中，小黃為了給自己辯護(hù)，向FPSBChina提供了王先生相應(yīng)的賬戶信息。根據(jù)《金融理財師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，小黃的上述行為違反了（）。
客戶王先生急于投資股票，要求AFP持證人小黃推薦股票。小黃沒有時間深入研究，為滿足王先生的急切要求，便依據(jù)某證券公司的一份研究報告的結(jié)論向王先生推薦了某股票。王先生重倉買入后造成嚴(yán)重虧損。后王先生向FPSBChina投訴。在FPSBChina調(diào)查過程中，小黃為了給自己辯護(hù)，向FPSBChina提供了王先生相應(yīng)的賬戶信息。根據(jù)《金融理財師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，小黃的上述行為違反了（）。
A.保守秘密原則
B.恪盡職守原則
C.正直誠信原則
D.客觀公正原則
單項(xiàng)選擇題
金融理財師小陳的客戶王某與妻子2000年1月登記結(jié)婚?，F(xiàn)王某準(zhǔn)備離婚。王某知道夫妻共有財產(chǎn)應(yīng)在離婚時由夫妻雙方分割，但對于哪些財產(chǎn)屬于夫妻共有財產(chǎn)拿不準(zhǔn)，于是向小陳咨詢。以下財產(chǎn)中，不屬于夫妻共有財產(chǎn)的是（）。
金融理財師小陳的客戶王某與妻子2000年1月登記結(jié)婚?，F(xiàn)王某準(zhǔn)備離婚。王某知道夫妻共有財產(chǎn)應(yīng)在離婚時由夫妻雙方分割，但對于哪些財產(chǎn)屬于夫妻共有財產(chǎn)拿不準(zhǔn)，于是向小陳咨詢。以下財產(chǎn)中，不屬于夫妻共有財產(chǎn)的是（）。
A.2002年5月王某父親去世，未留遺囑，王某繼承了父親留下的一套住房
B.2007年3月，張某駕車撞傷王某，王某獲得的2萬元醫(yī)療費(fèi)賠償
C.王某未與妻子協(xié)商，每月從工資中拿出5000元委托理財所產(chǎn)生的3萬元收益
D.2009年王某獲得一項(xiàng)專利，2010年5月王某通過轉(zhuǎn)讓該專利獲利50萬元