證券法章節(jié)練習(xí)(2019.05.08)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.問(wèn)答題該證券交易所將財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員的做法是否合法？

參考答案：根據(jù)《證券法》第105條的規(guī)定，證券交易所的財(cái)產(chǎn)屬于證券交易所，證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累屬于證券交易所財(cái)產(chǎn)的法定孳息，也屬于...

2 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)（）。

3.問(wèn)答題天達(dá)股份有限公司的行為是虛假陳述行為，還是操縱市場(chǎng)行為？

參考答案：虛假陳述，是指行為人違反信息披露義務(wù)，在提交或者公布的信息披露文件中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為。其行為方...

4.名詞解釋協(xié)議收購(gòu)

參考答案：是指收購(gòu)在場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)外，與目標(biāo)公司管理部門(mén)或股東私下達(dá)成協(xié)議并按協(xié)議規(guī)定的收購(gòu)條件、收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)期限及其他規(guī)定事...

5.問(wèn)答題王某、劉某的行為違反了證券法的哪些規(guī)定？應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任？

參考答案：根據(jù)《證券法》第182條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)工作人員負(fù)有忠于職守、保守有關(guān)單位和個(gè)人商業(yè)秘密的義務(wù)。王某、劉某為牟取不正當(dāng)利益...

6.問(wèn)答題債券上市的條件。

參考答案：1.公司債券的期限為10年以上；
2.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；
3.股份有限公...

7.問(wèn)答題四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓行為為什么不符合法律規(guī)定？

參考答案：根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第47條第3款的規(guī)定，在本案中，四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓涉及五聯(lián)公司55%的股份，因此四...

8.名詞解釋證券上市的暫停

是指上市公司發(fā)生法定原因時(shí)，其上市證券在證券交易所暫時(shí)停止交易的情形。

9.問(wèn)答題證券發(fā)行核準(zhǔn)制的內(nèi)容。

參考答案：證券發(fā)行須遵守信息披露義務(wù)，證券發(fā)行也必須符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行條件并接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；政府有全對(duì)證券發(fā)行人資格...

10.問(wèn)答題確立證券欺詐民事責(zé)任的必要性

參考答案：（1）有利于加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)
（2）是完善證券法律制度的需要
（3）有利于人們轉(zhuǎn)變法律觀念&mda...