反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(2019.10.31)

來源：考試資料網

1.問答題金融機構拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的需負什么法律責任？

參考答案：由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，...

2 《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查或拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料，致使洗錢后果發(fā)生的，除對金融機構罰款外，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處（）罰款。

3.問答題金融機構違反保密規(guī)定，泄露有關信息的需負什么法律責任？

4 中國人民銀行設立互聯(lián)網金融反洗錢和反恐怖融資（），使用網絡監(jiān)測平臺完善線上反洗錢監(jiān)管機制、加強信息共享。

5.問答題EAG指的是什么？

歐亞反冼錢和反恐融資工作小組

6 瑞士、開曼、巴拿馬、巴哈馬以及加勒比海和南太平洋的一些島國被稱為保密天堂。這些國家和地區(qū)一般具有（）特征，因而有利于掩飾犯罪人的洗錢活動。

7 任何單位和個人發(fā)現洗錢活動，有權向哪個部門舉報（）

8.填空題非銀行支付機構是指依法取得（），獲準辦理互聯(lián)網支付、移動電話支付、固定電話支付、數字電視支付等網絡支付業(yè)務的非銀行機構。

參考答案：《支付業(yè)務許可證》

9.填空題從業(yè)機構應當建立統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資合規(guī)管理政策，對其境內外（）、（）、事業(yè)部的反洗錢和反恐怖融資工作實施統(tǒng)一管理。

參考答案：附屬機構；分支機構

10 反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢（）。