郵儲(chǔ)合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在郵儲(chǔ)員工違規(guī)行為處理中，引咎辭職、受到責(zé)令辭職、免職處理的，（）內(nèi)不得擔(dān)任高于原任職務(wù)層級(jí)的職務(wù)。

2 根據(jù)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行理財(cái)類業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，理財(cái)類業(yè)務(wù)管理人員的資格要求主要有（）。

3 組織員工違規(guī)行為調(diào)查應(yīng)由（）或以上工作人員共同進(jìn)行。

4 根據(jù)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行理財(cái)類業(yè)務(wù)指引》，下列理財(cái)類交易賬戶交易中必須可以代辦的是（）。

5 根據(jù)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行理財(cái)類業(yè)務(wù)指引》，客戶申請(qǐng)辦理理財(cái)產(chǎn)品個(gè)人存款證明交易時(shí)，每個(gè)存款證明不能超過（）個(gè)理財(cái)合同號(hào)。

6 在對(duì)員工違規(guī)行為采取經(jīng)濟(jì)處理的相關(guān)規(guī)定中，給予警告至記大過處分的，每年減發(fā)金額累計(jì)原則上不超過該員工上一年度績(jī)效工資總額的（）。

7 郵政儲(chǔ)蓄銀行各級(jí)行的業(yè)務(wù)印章使用部門要向本級(jí)行（）部門提出刻制申請(qǐng)，由其上報(bào)上級(jí)部門相關(guān)進(jìn)行統(tǒng)一刻制。

8 下列不屬于“違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，給予警告至降級(jí)處分，情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的，給予撤職至開除處分，或者解除勞動(dòng)合同”的情形是（）。

9 根據(jù)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行理財(cái)類業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，理財(cái)類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循的原則有（）。

10 按照《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行公司結(jié)算業(yè)務(wù)集中處理管理辦法（試行）》規(guī)定，集中處理中心的人員排班工作由（）負(fù)責(zé)。