單項(xiàng)選擇題盡職調(diào)查過程應(yīng)做到(),涵蓋客戶背景(包括股東信息)、船舶航線、事中系統(tǒng)檢索等,并嚴(yán)格按照規(guī)范要求在BANCS系統(tǒng)相應(yīng)欄位完整錄入盡職調(diào)查過程和結(jié)論。

A.謹(jǐn)慎、細(xì)致
B.細(xì)致、準(zhǔn)確
C.全面、充分
D.謹(jǐn)慎、全面


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1.單項(xiàng)選擇題辦理跨境匯出匯款,要按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查,()等信息。

A.登記匯款人和收款人的姓名(名稱)、資金來源、
B.地址及匯款人賬號(hào)、資金來源、匯款用途以及“收款人常駐國家/地區(qū)”
C.登記匯款人和收款人的姓名(名稱)、地址及匯款人賬號(hào)、匯款人(個(gè)人)出生地及出生日期、匯款用途、匯款附言信息以及“收款人常駐國家/地區(qū)”等信息
D.登記匯款人和收款人的姓名(名稱)、地址及匯款人賬號(hào)、資金來源、匯款用途以及“收款人常駐國家/地區(qū)”

2.單項(xiàng)選擇題基于客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)開展定期回顧,或基于被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查等特定事件開展觸發(fā)式回顧,記錄()。

A.回顧動(dòng)作
B.內(nèi)容
C.回顧動(dòng)作、內(nèi)容
D.回顧動(dòng)作、內(nèi)容和措施

5.單項(xiàng)選擇題辦理跨境匯出匯款,對(duì)于反洗錢系統(tǒng)提示有關(guān)匯款交易(),或者匯款用途與外管政策、客戶身份不符的,應(yīng)開展盡職調(diào)查,要求客戶提供基礎(chǔ)交易證明文件,確認(rèn)資金來源、用途。

A.在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國家的
B.涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)國家或其他異常情形的,或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國家的
C.涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)國家或其他異常情形的,或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)
D.有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國家的

最新試題

支付交易不能聯(lián)動(dòng)核驗(yàn)支付密碼的(如出售重空結(jié)算憑證),經(jīng)辦柜員可使用“支付密碼核驗(yàn)維護(hù)”交易,完成核驗(yàn)操作,打印核驗(yàn)日志作傳票附件,無需再加蓋“已效驗(yàn)支付密碼XXX”戳記。

題型:判斷題

揭示客戶開辦產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任方面提出了()的要求,并提出“不得隱瞞風(fēng)險(xiǎn),不得誤導(dǎo)消費(fèi)者”。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于強(qiáng)化盡職調(diào)查審核要求描述有誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

個(gè)人客戶至網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)申請(qǐng)開通電子銀行服務(wù)或申請(qǐng)電子銀行市場細(xì)分升級(jí)時(shí)不得使用()。

題型:單項(xiàng)選擇題

服務(wù)工程師必須同時(shí)出示()、和方能進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行自助設(shè)備現(xiàn)場服務(wù)?,F(xiàn)場服務(wù)需在網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備管理人員全程陪同監(jiān)督下、在不影響對(duì)外服務(wù)的區(qū)域進(jìn)行,維修過程中不得使用移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行程序安裝和數(shù)據(jù)拷貝,不得盜用、外泄我*行數(shù)據(jù)信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶提交的購銷合同/發(fā)票等貿(mào)易背景審核材料應(yīng)與對(duì)應(yīng)的()內(nèi)容匹配。

題型:單項(xiàng)選擇題

某款固定收益理財(cái)產(chǎn)品期限為36個(gè)月,固定年化收益率為6%,客戶認(rèn)購10000美元,該產(chǎn)品在到期時(shí),客戶收到的本金和收益合計(jì)為()

題型:單項(xiàng)選擇題

按期開放產(chǎn)品T+0和T+1交易截止時(shí)間分別為()

題型:單項(xiàng)選擇題

涉密人員上崗前應(yīng)簽訂()。

題型:單項(xiàng)選擇題

代銷專屬產(chǎn)品合同應(yīng)視同重要銷售憑證,嚴(yán)格做好登記管理,避免丟失做好備案留存,便于售后客戶糾紛的應(yīng)對(duì),保存期限至少在產(chǎn)品到期后()。

題型:單項(xiàng)選擇題