基金公司合規(guī)管理部門基本職責包括：（）
Ⅰ.積極主動識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險；
Ⅱ.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作者指南的合規(guī)性；
Ⅲ.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃；
Ⅳ.組織制定合規(guī)管理程序及合規(guī)手冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.基金管理人可以對基金份額持有人大會議事事項行事表決權(quán)
B.基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設計職能委托給其他服務機構(gòu)
C.基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運作委托給其他服務機構(gòu)承擔
D.基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務機構(gòu)
A.普通投資者經(jīng)過申請并通過基金銷售機構(gòu)審核同意可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.基金銷售機構(gòu)在處理相關糾紛時，根據(jù)平等對待投資者原則，要求普通投資者和專業(yè)投資者一樣，自行承擔舉證責任
C.普通投資者在信息告知、風險警示和適當性匹配方面享有特別保護
D.基金銷售機構(gòu)應當對普通投資者進行細化和管理，對專業(yè)投資者也需要細化分類和管理
守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基礎的要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括（）。
Ⅰ.基金法規(guī)；
Ⅱ.《民法》；
Ⅲ.《公司法》；
Ⅳ.《刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
A.公司應建立授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
B.公司對已經(jīng)授權(quán)的部門和人員需進行評價和反饋
C.公司重大業(yè)務授權(quán)應當采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容時效
D.基金經(jīng)理在特定緊急情況下可將投資決策權(quán)限授予交易員
反洗錢的目的包括（）。
Ⅰ防范毒品犯罪；
Ⅱ防范黑社會性質(zhì)的組織犯罪；
Ⅲ防范貪污賄賂犯罪；
Ⅳ防范金融詐騙犯罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）