A.基金管理人可以對(duì)基金份額持有人大會(huì)議事事項(xiàng)行事表決權(quán)
B.基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
D.基金管理人不得將基金份額的注冊(cè)登記職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)
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A.普通投資者經(jīng)過(guò)申請(qǐng)并通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)審核同意可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.基金銷售機(jī)構(gòu)在處理相關(guān)糾紛時(shí)，根據(jù)平等對(duì)待投資者原則，要求普通投資者和專業(yè)投資者一樣，自行承擔(dān)舉證責(zé)任
C.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示和適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化和管理，對(duì)專業(yè)投資者也需要細(xì)化分類和管理
守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括（）。
Ⅰ.基金法規(guī)；
Ⅱ.《民法》；
Ⅲ.《公司法》；
Ⅳ.《刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
A.公司應(yīng)建立授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
B.公司對(duì)已經(jīng)授權(quán)的部門(mén)和人員需進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋
C.公司重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容時(shí)效
D.基金經(jīng)理在特定緊急情況下可將投資決策權(quán)限授予交易員
反洗錢(qián)的目的包括（）。
Ⅰ防范毒品犯罪；
Ⅱ防范黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪；
Ⅲ防范貪污賄賂犯罪；
Ⅳ防范金融詐騙犯罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.各業(yè)務(wù)部門(mén)
B.董事會(huì)
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
D.公司管理層
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。