單項(xiàng)選擇題
A.公司綜合管理部對(duì)廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查B.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查C.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.公司財(cái)務(wù)部未作審核,直接接受基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬
A.內(nèi)心信念B.傳統(tǒng)習(xí)俗C.國(guó)家強(qiáng)制力D.社會(huì)輿論
私募基金募集過(guò)程中,在投資者簽署基金合同之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明的內(nèi)容包括()。Ⅰ.基金投資組合策略及收益預(yù)期Ⅱ.投資冷靜期Ⅲ.回訪確認(rèn)程序安排Ⅳ.私募基金風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素中的控制環(huán)境,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念Ⅱ.基金管理人應(yīng)培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍Ⅲ.基金管理人應(yīng)保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法去規(guī)和公司規(guī)章制度Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.提交延期申請(qǐng)B.口頭說(shuō)明C.備案D.重新提交注冊(cè)申請(qǐng)
ETF申購(gòu)和贖回清單中現(xiàn)金替代的類型有()。Ⅰ.禁止現(xiàn)金替代Ⅱ.全額現(xiàn)金替代Ⅲ.必須現(xiàn)金替代Ⅳ.可以現(xiàn)金替代
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)基金宣傳推介材料規(guī)范性要求,以下屬于不當(dāng)宣傳用語(yǔ)的是()。Ⅰ.坐享財(cái)富增長(zhǎng)Ⅱ.安心享受成長(zhǎng)Ⅲ.長(zhǎng)期穩(wěn)賺Ⅳ.認(rèn)購(gòu)日期截止到*年*月*日
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)材料B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
關(guān)于基金上市交易,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金擬在證券交易所上市的,應(yīng)向交易所提交上市交易公告書(shū)等上市申請(qǐng)材料Ⅱ.基金獲準(zhǔn)上市的,在上市日前3個(gè)工作日,將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定網(wǎng)站上Ⅲ.ETF上市交易后,管理人應(yīng)在每日開(kāi)市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單Ⅳ.ETF上市交易后,需在指定的信息發(fā)布渠道上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于基金中基金(FOF),以下表述錯(cuò)誤的包括()。Ⅰ.將80%以上的基金資產(chǎn)投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金份額的基金定義FOFⅡ.除ETF聯(lián)接基金外,F(xiàn)OF投資其他基金時(shí),被投資基金的運(yùn)作期限不少于6個(gè)月Ⅲ.除ETF聯(lián)接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超討被投資基金凈資產(chǎn)的25%Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在FOF所投資基金披露凈值的次日,及時(shí)披露FOF份額凈值和份額累計(jì)凈值
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金公司通過(guò)其APP為客戶辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)B.某取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的保險(xiǎn)公司通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)辦理基金銷售業(yè)務(wù)C.某互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)委托取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)D.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠