A.投資者以“份額”為單位，提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
B.投資者在資金賬戶存入足夠的資金
C.投資者需開立滬深證券賬戶和滬深基金賬戶及資金賬戶
D.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)已經(jīng)受理后可以申請(qǐng)撤單
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A.介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
B.識(shí)別投資者身份并向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的差異推薦不同的基金品種
D.在推薦基金時(shí)，將自己總結(jié)的市面上同類型基金的比較材料提供給投資者
A.募集時(shí)限屆滿之后的第10日，基金管理人使用募集資金償付律師后剩余金額全額退換投資者
B.募集時(shí)限屆滿之后的第30日，返回投資者已繳納的款項(xiàng)并加同期銀行存款利息
C.募集時(shí)限屆滿之后的第20日，基金管理人退換份額持有人募集資金3億元
D.募集時(shí)限屆滿之后的第31日，基金管理人退換份額持有人募集基金共3億元
按照現(xiàn)行法律法規(guī)，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（）。
Ⅰ基金管理公司；
Ⅱ證券資產(chǎn)管理公司；
Ⅲ保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；
Ⅳ銀行理財(cái)子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.ETF聯(lián)結(jié)基金是一種指數(shù)基金
B.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或者一部分證券
C.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金
D.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)
基金銷售適用性要求基金管理人代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查，具體包括（）。
Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù)；
Ⅱ基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù)；
Ⅲ基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行相關(guān)調(diào)查和流程時(shí)，應(yīng)盡量做到客觀準(zhǔn)確；
Ⅳ開展審慎調(diào)查應(yīng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露信息進(jìn)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人