A.介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
B.識(shí)別投資者身份并向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的差異推薦不同的基金品種
D.在推薦基金時(shí)，將自己總結(jié)的市面上同類型基金的比較材料提供給投資者
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A.募集時(shí)限屆滿之后的第10日，基金管理人使用募集資金償付律師后剩余金額全額退換投資者
B.募集時(shí)限屆滿之后的第30日，返回投資者已繳納的款項(xiàng)并加同期銀行存款利息
C.募集時(shí)限屆滿之后的第20日，基金管理人退換份額持有人募集資金3億元
D.募集時(shí)限屆滿之后的第31日，基金管理人退換份額持有人募集基金共3億元
按照現(xiàn)行法律法規(guī)，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（）。
Ⅰ基金管理公司；
Ⅱ證券資產(chǎn)管理公司；
Ⅲ保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；
Ⅳ銀行理財(cái)子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.ETF聯(lián)結(jié)基金是一種指數(shù)基金
B.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或者一部分證券
C.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金
D.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)
基金銷售適用性要求基金管理人代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查，具體包括（）。
Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù)；
Ⅱ基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù)；
Ⅲ基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行相關(guān)調(diào)查和流程時(shí)，應(yīng)盡量做到客觀準(zhǔn)確；
Ⅳ開展審慎調(diào)查應(yīng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露信息進(jìn)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述正確的是（）。
Ⅰ對(duì)于投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，必須全部通過設(shè)置交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)控制；
Ⅱ內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者合規(guī)性管理的重點(diǎn)監(jiān)控目標(biāo)；
Ⅲ應(yīng)每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況；
Ⅳ交易異常監(jiān)控包括對(duì)交易價(jià)格、交易品種、交易對(duì)手、交易額度、交易時(shí)機(jī)等進(jìn)行交易行為監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)