A.個人和機構(gòu)定期存款到期后，不直接提取或劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或部分利息續(xù)存入該客戶在本金融機構(gòu)開立的同一戶名下的一個定期賬戶里
B.個人和機構(gòu)的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息轉(zhuǎn)為該客戶在本金融機構(gòu)開立的同一戶名下的一個賬戶里的定期存款
C.個人和機構(gòu)的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息轉(zhuǎn)為該客戶在本金融機構(gòu)開立的同一戶名下的一個賬戶里的活期存款
D.客戶資金在個人實盤外匯買賣過程中的幣種轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付
C.短期內(nèi)相同收付款人之間短期內(nèi)頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
D.企業(yè)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款

A.建立客戶身份識別制度
B.建立客戶身份資料和交易紀(jì)錄保存制度
C.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
D.執(zhí)行大額和可疑交易報告制度

A.金融機構(gòu)對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份要進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記
B.中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)調(diào)查可疑交易活動時，可以對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料采取封存措施。
C.金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對報告可疑交易、配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息予以保密
D.金融機構(gòu)及其工作人員在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份

A.重要空白憑證可以不按號碼順序發(fā)售，但要做好記錄
B.重要空白憑證在使用過程中填寫有誤，應(yīng)在憑證上注明“作廢”字樣
C.運營主管每月檢查重要空白憑證庫存、保管和領(lǐng)用情況
D.主管行長對各部門保管的重要空白憑證應(yīng)進行定期或不定期的檢查
E.開戶單位提交的“重要空白憑證領(lǐng)用單”應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒