A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責必問
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A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導致的聲譽風險損失
E.控制涉案人員不外逃
A.新業(yè)務、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的
C.對發(fā)現(xiàn)問題及時采取有效措施整改，減輕或化解風險，減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的
A.風險敞口控制情況；資金損失情況；責任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況；輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問題整改情況；警示教育情況
D.行政處分情況
A.實施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風險敞口
D.處理法律糾紛
最新試題
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。