A.對(duì)于須提供有效身份證件的業(yè)務(wù)，由他人代理辦理時(shí)，應(yīng)同時(shí)提供代理人和被代理人有效身份證件原件，并登記代理人證件信息和聯(lián)系方式，符合聯(lián)網(wǎng)核查條件的應(yīng)聯(lián)網(wǎng)核查并留存影像件。其他有效身份證件及證明材料應(yīng)留存復(fù)印件。
B.對(duì)于代理辦理單筆5萬(wàn)元以下現(xiàn)金取款業(yè)務(wù)，須在系統(tǒng)中登記代理人證件信息；對(duì)于代理辦理單筆50萬(wàn)元以下的轉(zhuǎn)賬取款，須提供代理人有效身份證件原件，并在系統(tǒng)中登記代理人證件信息。
C.居住在中國(guó)境內(nèi)16周歲（不含）以下的中國(guó)公民，辦理開戶、存取款（人民幣單筆1萬(wàn)元（含）以上現(xiàn)金取款或5萬(wàn)元（含）以上轉(zhuǎn)賬取款業(yè)務(wù)）、掛失等需要出示身份證件的業(yè)務(wù)，應(yīng)由監(jiān)護(hù)人代理辦理，視同本人辦理。由監(jiān)護(hù)人辦理的，還應(yīng)提供監(jiān)護(hù)人有效身份證件和監(jiān)護(hù)證明（戶口簿、出生證明等），并留存其復(fù)印件或影印件。
D.支控方式中含“憑證件”取款時(shí)應(yīng)要求客戶提供有效身份證件，不允許代理。

A.審查單折底紋水印等防偽暗記是否清晰，單折紙張厚度、光滑度、彈性是否正常，單折憑證號(hào)處有無挖補(bǔ)、擦涂、變色等變?cè)旌圹E
B.單折印刷圖案花紋、色彩是否存在異常
C.審查打印的內(nèi)容是否為銀行常用字體
D.審查打印是針式還是噴墨、激光打印機(jī)打印，能否看到打印的凹痕，有無復(fù)印的嫌疑等
E.審查印章內(nèi)容格式是否符合本*行一般特點(diǎn)

A.通過有效身份證件無法準(zhǔn)確識(shí)別客戶身份
B.無法機(jī)讀的二代身份證或臨時(shí)身份證的
C.聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果不一致，也無法確定為虛假證件的
D.按照具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)定需要提供輔助證明材料的

A.命中/繼續(xù)（涉恐）
B.未命中/繼續(xù)（非涉恐）
C.尋求反洗錢中心支持
D.逐級(jí)上報(bào)反應(yīng)

A.他人代理開立個(gè)人單折、借記卡賬戶時(shí)，應(yīng)對(duì)代理人及被代理人進(jìn)行初次識(shí)別
B.單位代理辦理批量開戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)單位負(fù)責(zé)人、授權(quán)經(jīng)辦人、被代理人進(jìn)行初次識(shí)別
C.居住在中國(guó)境內(nèi)不滿十六周歲的中國(guó)公民辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)監(jiān)護(hù)人進(jìn)行初次識(shí)別
D.申請(qǐng)借記卡單位卡時(shí)，應(yīng)對(duì)法定代表人、指定持卡人、授權(quán)委托人進(jìn)行初次識(shí)別
E.申請(qǐng)借記卡附屬卡時(shí)，應(yīng)對(duì)主卡持卡人及附屬卡持卡人進(jìn)行初次識(shí)別