貨幣市場基金節(jié)假日后首次披露的收益公告內(nèi)容包括：（）
Ⅰ.節(jié)假日期間每萬份基金凈收益；
Ⅱ.節(jié)假日最后一日的7日年化收益率；
Ⅲ.節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率；
Ⅳ.節(jié)假日后最后一日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是：（）
Ⅰ.基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金公司執(zhí)業(yè)注冊后執(zhí)業(yè)；
Ⅱ.基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持銷售適用原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金；
Ⅲ.基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時；
Ⅳ.基金管理公司研究員應(yīng)主動撰寫相關(guān)投資研究報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
基金公司合規(guī)管理部門基本職責(zé)包括：（）
Ⅰ.積極主動識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
Ⅱ.審核評價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作者指南的合規(guī)性；
Ⅲ.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃；
Ⅳ.組織制定合規(guī)管理程序及合規(guī)手冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.基金管理人可以對基金份額持有人大會議事事項(xiàng)行事表決權(quán)
B.基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
D.基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.普通投資者經(jīng)過申請并通過基金銷售機(jī)構(gòu)審核同意可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.基金銷售機(jī)構(gòu)在處理相關(guān)糾紛時，根據(jù)平等對待投資者原則，要求普通投資者和專業(yè)投資者一樣，自行承擔(dān)舉證責(zé)任
C.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示和適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對普通投資者進(jìn)行細(xì)化和管理，對專業(yè)投資者也需要細(xì)化分類和管理
守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括（）。
Ⅰ.基金法規(guī)；
Ⅱ.《民法》；
Ⅲ.《公司法》；
Ⅳ.《刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》