關于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是：（）
Ⅰ.基金從業(yè)人員應取得基金從業(yè)資格，經所在基金公司執(zhí)業(yè)注冊后執(zhí)業(yè)；
Ⅱ.基金銷售人員應堅持銷售適用原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金；
Ⅲ.基金經理應參加后續(xù)職業(yè)培訓，完成規(guī)定的培訓學時；
Ⅳ.基金管理公司研究員應主動撰寫相關投資研究報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
基金公司合規(guī)管理部門基本職責包括：（）
Ⅰ.積極主動識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規(guī)風險；
Ⅱ.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作者指南的合規(guī)性；
Ⅲ.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃；
Ⅳ.組織制定合規(guī)管理程序及合規(guī)手冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.基金管理人可以對基金份額持有人大會議事事項行事表決權
B.基金管理人可以將基金產品的設計職能委托給其他服務機構
C.基金管理人可以將基金資產的投資運作委托給其他服務機構承擔
D.基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務機構
A.普通投資者經過申請并通過基金銷售機構審核同意可以轉化為專業(yè)投資者
B.基金銷售機構在處理相關糾紛時，根據平等對待投資者原則，要求普通投資者和專業(yè)投資者一樣，自行承擔舉證責任
C.普通投資者在信息告知、風險警示和適當性匹配方面享有特別保護
D.基金銷售機構應當對普通投資者進行細化和管理，對專業(yè)投資者也需要細化分類和管理
守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基礎的要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括（）。
Ⅰ.基金法規(guī)；
Ⅱ.《民法》；
Ⅲ.《公司法》；
Ⅳ.《刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
A.公司應建立授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行
B.公司對已經授權的部門和人員需進行評價和反饋
C.公司重大業(yè)務授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容時效
D.基金經理在特定緊急情況下可將投資決策權限授予交易員
最新試題
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）