反洗錢考試金融機構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機構(gòu)根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。

2 按照反洗錢法律規(guī)定，在以下何種情況下，銀行必須核對辦理業(yè)務(wù)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？（）

3 以下情況應(yīng)作為可疑交易報告上報的是（）。

4 金融機構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有（）的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施本辦法，金融機構(gòu)應(yīng)向中國人民銀行報告。

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5 《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋。

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6 金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將以下哪種情況報告當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)？（）

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7.問答題簡述反洗錢調(diào)查的救濟途徑。

參考答案：按救濟的實施主體性質(zhì)不同，對行政違法行為的救濟途徑可分為立法救濟、行政救濟和司法救濟。相應(yīng)的，對違法反洗錢調(diào)查的救濟也可...

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8 中國人民銀行及其分支機構(gòu)書面詢問金融機構(gòu)時，應(yīng)填制《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》，經(jīng)（）批準(zhǔn)后送達被詢問的金融機構(gòu)，金融機構(gòu)應(yīng)自送達之日起（）個工作日內(nèi)書面回復(fù)被詢問的問題。

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9.問答題簡述報案的概念及適用條件。

參考答案：反洗錢調(diào)查中的報案，是指中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)在對可疑交易活動經(jīng)過調(diào)查后，仍不能排除洗錢嫌疑的，立即向有管轄權(quán)...

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10.判斷題檔案銷毀時，應(yīng)由兩人負責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。

參考答案：對

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