有關(guān)基金公司合規(guī)管理的獨(dú)立性原則，以下表述正確的是：（）
Ⅰ.合規(guī)部門在公司中應(yīng)有獨(dú)立地位；
Ⅱ.督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位；
Ⅲ.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)；
Ⅳ.合規(guī)部門人員履行職責(zé)應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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貨幣市場基金節(jié)假日后首次披露的收益公告內(nèi)容包括：（）
Ⅰ.節(jié)假日期間每萬份基金凈收益；
Ⅱ.節(jié)假日最后一日的7日年化收益率；
Ⅲ.節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率；
Ⅳ.節(jié)假日后最后一日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是：（）
Ⅰ.基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金公司執(zhí)業(yè)注冊(cè)后執(zhí)業(yè)；
Ⅱ.基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持銷售適用原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金；
Ⅲ.基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時(shí)；
Ⅳ.基金管理公司研究員應(yīng)主動(dòng)撰寫相關(guān)投資研究報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
基金公司合規(guī)管理部門基本職責(zé)包括：（）
Ⅰ.積極主動(dòng)識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
Ⅱ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作者指南的合規(guī)性；
Ⅲ.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃；
Ⅳ.組織制定合規(guī)管理程序及合規(guī)手冊(cè)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.基金管理人可以對(duì)基金份額持有人大會(huì)議事事項(xiàng)行事表決權(quán)
B.基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
D.基金管理人不得將基金份額的注冊(cè)登記職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.普通投資者經(jīng)過申請(qǐng)并通過基金銷售機(jī)構(gòu)審核同意可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.基金銷售機(jī)構(gòu)在處理相關(guān)糾紛時(shí)，根據(jù)平等對(duì)待投資者原則，要求普通投資者和專業(yè)投資者一樣，自行承擔(dān)舉證責(zé)任
C.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示和適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化和管理，對(duì)專業(yè)投資者也需要細(xì)化分類和管理
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念