A.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款
B.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款
C.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款
D.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下罰款
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A.對(duì)不知情的負(fù)責(zé)人
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員
D.對(duì)直接責(zé)任人員
A.未對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的
B.未建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
C.未設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)
D.未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
A.金融事項(xiàng)
B.商業(yè)秘密
C.個(gè)人隱私
D.個(gè)人信息
E.國(guó)家秘密
A.轉(zhuǎn)移
B.毀損
C.篡改
D.隱藏
A.與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.提供一次性金融服務(wù)
C.提供規(guī)定金額以上票據(jù)兌付
D.提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)鈔兌換
E.提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度，制定報(bào)告操作規(guī)程，對(duì)本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)通過(guò)（）提交全公司的大額交易和可疑交易報(bào)告。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在（）、（）發(fā)生重大變化、拓展新的（）、洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí)，評(píng)估客戶身份識(shí)別措施的有效性，并及時(shí)予以完善。
金融機(jī)構(gòu)與（）客戶進(jìn)行交易，對(duì)直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告（）規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則，建立（）和（）。
未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處（）。
履行客戶身份識(shí)別的程序有哪些？
（），由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正。
金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)平臺(tái)向中國(guó)人民銀行報(bào)送反洗錢(qián)和反恐怖融資報(bào)告、報(bào)表及相關(guān)信（）。