A.內(nèi)部控制的思想是以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的控制
B.內(nèi)部控制是控制的一個(gè)過程，這個(gè)過程是需要全員的參與，包括董事會、管理層、監(jiān)事會都需要參與進(jìn)來，但不包括員工
C.內(nèi)部控制是一種管理，是對風(fēng)險(xiǎn)的管理
D.內(nèi)部控制是一種合理保證
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A.實(shí)體企業(yè)
B.互聯(lián)網(wǎng)公司
C.影子銀行
D.銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
A.匯出匯款未審核申請書
B.個(gè)人匯兌未認(rèn)真審核匯款人的有效身份證明
C.信匯、票匯的簽字不符合有權(quán)簽字權(quán)限的規(guī)定
D.未及時(shí)將來證通知經(jīng)辦行客戶
A.信息科技組織架構(gòu)和制度建設(shè)不合理
B.信息資源安全性保障不力，容易遭受破壞
C.員工素質(zhì)不符合崗位要求
D.業(yè)務(wù)系統(tǒng)穩(wěn)定性不夠
A.未及時(shí)將來證通知經(jīng)辦行和客戶
B.客戶未提交正本信用證即辦理信用證項(xiàng)下交單
C.未按有關(guān)規(guī)定及國際慣例審核信用證項(xiàng)下出口單據(jù)
D.未按規(guī)定整理、保管檔案，造成單據(jù)和委托書缺失
A.客戶證書未雙人及時(shí)發(fā)放給客戶
B.對違反常規(guī)涉嫌套取現(xiàn)金交易未及時(shí)監(jiān)控
C.辦理書面掛失未填寫相關(guān)申請書
D.申請人提供虛假資料欺詐
最新試題
《湖北省農(nóng)村信用社不良貸款管理辦法》規(guī)定，貸款辦理借新還舊必須同時(shí)滿足（）條件。
銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)除了確保國家法律規(guī)定和銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，還包括（）。
關(guān)于商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，有下列行為之一的員工，將被給予記大過至開除或解除勞動合同處理（）。
商業(yè)銀行對卡、證、章應(yīng)推行“集中管理、集中審批”制度，做到（），并由會計(jì)主管監(jiān)交或第三人監(jiān)交。
對已置換不良貸款中確實(shí)損失無法收回的，要求提交以下證明材料進(jìn)行認(rèn)定，以下無法收回原因與提交材料對應(yīng)的是（）。
各行社應(yīng)采?。ǎ┯行Т胧θ骘L(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評價(jià)。
商業(yè)銀行應(yīng)建立持續(xù)的信息科技風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和監(jiān)測機(jī)制，包括（）。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》的要求，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)資本管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，適時(shí)（）等。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定與其業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜性相適應(yīng)的應(yīng)急和業(yè)務(wù)連續(xù)方案，具體包括（）。